Americký soud formalizoval urovnání mezi Binance a CFTC, přičemž dospěl k závěru, že burza a její bývalý generální ředitel Changpeng ‚CZ‘ Zhao porušili zákon o komoditních burzách a další předpisy CFTC. Urovnání vyžaduje, aby společnost Binance zaplatila CFTC pokutu ve výši 1,35 miliardy dolarů a také odevzdala dalších 1,35 miliardy dolarů z „neoprávněně získaných transakčních poplatků“. Pokuta ve výši 150 milionů dolarů hrozí i samotnému Zhaovi. Informovaly o tom servery Decrypt a The Block.
CFTC uvedla, že burza „aktivně získávala“ americké zákazníky a zatajovala jejich přítomnost na platformě. Tím jim pomáhala vyhýbat se kontrolám dodržování předpisů. Nejméně dva hlavní makléři si mohli otevřít „podúčty“, které nepodléhaly vlastním postupům Binance pro poznání klienta (KYC), uvedla CFTC.
V rámci urovnání byly obchodní firmy identifikované CFTC „vyřazeny“ z burzy Binance. Přičemž burza potvrdila, že postupy KYC budou uplatněny na všechny stávající podúčty a že vyřadí z burzy všechny, které nesplňují její kontroly dodržování předpisů. Napsal o tom Decrypt.
Federal judge approves settlement between CFTC and Binance https://t.co/AtJhnlvkzA
— The Block (@TheBlock__) December 18, 2023
Burza bude rovněž povinna zavést strukturu správy a řízení společnosti s představenstvem zahrnujícím nezávislé členy, jakož i výbory pro dodržování předpisů a audit.
Binance musí „zcela opustit“ USA
Pokuta pro Binance od CFTC je součástí širšího urovnání s americkými regulačními orgány, které vyžaduje, aby burza „zcela opustila“ zemi. Zhao odstoupil z funkce generálního ředitele poté, co se přiznal k porušení pravidel proti praní špinavých peněz.
Zhao je v současné době v USA a čeká na vynesení rozsudku v únoru 2024. Federální soudce nařídil zůstat v zemi, protože ho považoval za osobu představující riziko útěku. Bývalému generálnímu řediteli hrozí až pět let vězení, ačkoli ministerstvo spravedlnosti údajně požaduje pro Zhaa trest ve výši 18 měsíců.
Zhao také minulý týden odstoupil z funkce předsedy představenstva Binance.US. Tím byl fakticky zbaven svého vlivu na řízení Binance.US a jeho zájem o americkou odnož burzy se stal „čistě ekonomickým“. Napsal o tom The Block.
Nový generální ředitel Binance Richard Teng nedávno připustil, že kontroly dodržování předpisů na burze byly „nedostatečné“, a tvrdil, že se „posunula“ od předchozích chyb.
